煤炭行政处罚办法
煤炭部
煤炭行政处罚办法
1997年5月19日，中华人民共和国煤炭工业部
第一条 为规范煤炭行政执法行为，保障和监督煤炭管理部门有效实施行政管理，依法进行行政处罚，保护公民、煤炭企业或其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国煤炭法》和《中华人民共和国行政处罚法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国领域及其管辖的其他海域内实施煤炭行政管理，对违反煤炭法规的行为实施行政处罚，适用本办法。但法律、行政法规另有规定的除外。
第三条 本办法所称煤炭法规，包括：
(一)中华人民共和国煤炭法；
(二)国务院制定的煤炭行政法规；
(三)国务院煤炭管理部门制定的部门规章；
(四)省、自治区、直辖市人民代表大会及其常务委员会制定的有关煤炭的地方性法规；
(五)省、自治区、 直辖市人民政府制定的煤炭地方政府规章；
(六)其他法律、法规中有关煤炭的法律规范。
煤炭法规应当依法公布。实施行政处罚应当以违法行为发生时有效的煤炭法规为依据。
第四条 实施煤炭行政处罚，必须遵守《中华人民共和国行政处罚法》规定的原则。
第五条 煤炭行政处罚实施机关，是国务院煤炭管理部门，县级以上地方人民政府煤炭管理部门，法律、法规授权的组织以及设区的市、自治州以上人民政府煤炭管理部门依法委托的组织。其他任何机关和组织，不得实施煤炭行政处罚。
第六条 国务院煤炭管理部门和县级以上地方人民政府煤炭管理部门设立的职能机构，依法在各自的职责范围内负责煤炭行政执法工作，实施行政处罚。
国务院煤炭管理部门和县级以上地方人民政府煤炭管理部门的法制工作机构依法对煤炭行政执法和行政处罚进行监督检查。
第七条 中央所属的国有重点煤炭企业的行政处罚，由国务院煤炭管理部门及其授权的省级煤炭管理部门管辖。
省、自治区、直辖市所属国有煤炭企业的行政处罚，由省、自治区、直辖市人民政府煤炭管理部门管辖。
市、县所属国有煤炭企业的行政处罚，由市、县人民政府煤炭管理部门管辖。
第八条 本办法第七条规定以外的其他煤炭企业的行政处罚，由违法行为发生地或者煤炭企业所在地县级以上人民政府煤炭管理部门管辖及其依法委托的组织依照各自的职权范围管辖。
跨行政区域的煤炭企业的行政处罚，由其共同上一级人民政府煤炭管理部门管辖。跨省、自治区、直辖市行政区域的煤炭企业的行政处罚，由国务院煤炭管理部门或其授权的组织管辖。
第九条 上级人民政府煤炭管理部门必要时可以处理下级人民政府煤炭管理部门管辖的煤炭行政处罚，也可以将自己管辖的煤炭行政处罚交由下级人民政府煤炭管理部门处理。下级人民政府煤炭管理部门认为重大、复杂的煤炭行政处罚需要由上级人民政府煤炭管理部门处理的，可以报请上级人民政府煤炭管理部门决定。
第十条 两个以上同级人民政府煤炭管理部门都有管辖权的煤炭行政处罚，由最初受理的煤炭管理部门处理；主要违法行为地的煤炭管理部门处理更为适宜的，可以移送主要违法行为地的煤炭管理部门处理。
第十一条 对违法行为需要给予的行政处罚超越本级人民政府煤炭管理部门的权限时，应当将案件及时报送有处罚权的上级人民政府煤炭管理部门处理。
第十二条 对违反煤炭法规实施的行政处罚包括：
(一)警告；
(二)罚款；
(三)没收违法所得；
(四)责令停止作业或停止销售；
(五)责令停止生产或停止经营；
(六)吊销煤炭生产许可证；
(七)取消煤炭经营资格；
(八)煤炭法规规定的其他行政处罚。
第十三条 煤炭企业或者其他组织的工作人员在履行工作职责时有违反煤炭法规的行为的，视为该煤炭企业或者组织的行为，根据该违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度对该煤炭企业或者组织依法予以行政处罚。
第十四条 对有数种违反煤炭法规行为的，应当分别决定行政处罚，合并执行；不能合并执行的，可以决定从重处罚。
第十五条 当事人违反煤炭法规，且有下列情形之一的，应当从重处罚：
(一)造成煤炭资源严重浪费或者破坏的，或者造成公私财产重大损失的；
(二)不执行煤炭管理部门的行政处罚决定或者制止违法行为的书面通知，继续进行违法行为或者使违法状态持续的；
(三)在两年内再犯已经受到行政处罚的同种违法行为的；
(四)屡次违反煤炭法规的；
(五)法律、法规规定的其他情形。
第十六条 煤炭管理部门对依法发现的或者要求处理的违反煤炭法规的案件，应当依法受理。
煤炭管理部门发现受理的举报案件不属于本部门查处的，应当及时向举报人说明，同时将举报信函或者记录移送有权处理的部门。
第十七条 煤炭行政处罚程序分为简易程序和一般程序。
对依法当场作出行政处罚决定的，应当适用简易程序；其他煤炭行政处罚，应当依照《中华人民共和国行政处罚法》的规定适用一般程序。
第十八条 对下列违反煤炭法规事实清楚，证据确凿且有法定依据的案件，可以当场作出行政处罚决定：
(一)对公民处以五十元以下、对煤炭企业或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的；
(二)对超层越界开采邻矿资源、威胁邻矿安全生产，有可能发生伤亡事故，应处以责令停产行政处罚的；
(三)对存在重大事故隐患，不立即停产有可能发生伤亡事故，应处以责令停产行政处罚的。
第十九条 对依法受理的案件，必须客观、公正地进行调查，全面收集证据；必要时，可以依法进行检查；并应当制作笔录或记录。
煤炭行政执法人员调查处理时，应当依法收集证据。
第二十条 煤炭管理部门在作出责令停产停业、吊销煤炭生产许可证、取消煤炭经营资格、较大数额罚款的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，煤炭管理部门应当依法组织听证。
前款所指的较大数额，地方人民政府煤炭管理部门按省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府或者其授权部门规定的标准执行；国务院煤炭管理部门按五千元以上执行。
第二十一条 案件调查完毕后，煤炭管理部门负责人应当及时审查有关案件的调查材料、当事人陈述和申辩材料、听证会笔录和听证会报告书以及其他有关证据材料，根据不同情况，依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十八条的规定分别作出处理决定。
第二十二条 凡决定给予行政处罚的，应当依照《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条的规定制作《煤炭行政处罚决定书》。
第二十三条 煤炭行政处罚案件自立案之日起，应当在一个月内办理完毕；案情复杂的，经煤炭管理部门负责人批准，可以延长，但不得超过三个月；案情特殊且在三个月内不能办理完毕的，报经上级煤炭管理部门批准，可以延长，但不得超过三个月。
第二十四条 煤炭行政处罚决定书应当在宣告后依法交付当事人。
第二十五条 煤炭行政处罚决定应当依法执行，当事人应当依法履行。
煤炭行政处罚决定执行完毕后，应当将案件材料根据一案一卷的原则，立卷归档。
第二十六条 本办法规定的各类行政处罚文书，由国务院煤炭管理部门统一组织印制。
第二十七条 省、自治区、直辖市煤炭管理部门可以根据本办法，结合本地区的具体情况，制定实施办法，报国务院煤炭管理部门备案。
第二十八条 本办法自发布之日起施行。
关于涉外海洋科学研究执法监察工作有关问题的通知
国家海洋局
关于涉外海洋科学研究执法监察工作有关问题的通知
国海发［2000］16号
中国海监总队，各分局，沿海各省、自治区、直辖市海洋
厅（局）：
为贯彻执行《中华人民共和国涉外海洋科学研究管理
规定》（以下简称《规定》），更好地维护国家主权和海洋权
益，加强对外方单独或中外合作在我国管辖海域从事海洋
科学研究活动的执法监察工作，依法查处违法、违规行为，
现就涉外海洋科学研究活动执法监察工作的有关问题通知
如下：
一、中国海监队伍按照《规定》对在我国管辖海域内
的涉外海洋科学研究活动进行监督检查，并依照国家海洋
局有关行政处罚程序性规定对违反《规定》的行为实施行
政处罚。
中国海监总队负责对涉外海洋科学研究活动的执法监
察工作实施统一管理，并负责定期向国家海洋局提出书面
报告。
中国海监各海区总队和中国海监各省、自治区、直辖
市总队（以下简称海洋执法监察部门），根据中国海监总队
的统一部署，对经批准的涉外海洋科学研究活动实施具体
监督检查，并依照国家海洋局有关行政处罚程序性规定对
违反《规定》的行为予以处理；对在巡航监视活动中发现
的未经批准从事海洋科学研究活动的外国籍调查船进行监
视，采取必要措施，并报经中国海监总队批准后予以处
理。
二、海洋执法监察部门应针对涉外海洋科学研究活动
项目制定执法检查方案。
执法检查方案主要包括以下内容：执法依据；检查重
点及主要内容；组织领导与分工；检查的时间、地点、方
法及具体措施；条件保障与要求等。
执法检查方案须报中国海监总队备案；重大涉外海洋
科学研究活动的执法检查方案须报中国海监总队批准后实
施。
三、海洋执法监察部门根据经批准的海洋科学研究计
划及海上船只活动计划对该项目进行监督检查。
检查方式包括海上检查（海上监视检查、登船检查）和
陆上检查（码头上的检查、对国内项目承担单位的检查）。
四、海洋执法监察部门依据《规定》第九条，负责接
受外国籍调查船船位及船舶活动的情况报告。
外国籍调查船在离开外籍港口直接驶往我国管辖海域
内的经批准的科研调查区域时，应向海洋执法监察部门通
报。
外国籍调查船船位及活动情况报告应自其进入中国管
辖海域之日开始。
对不按照《规定》报告船位及活动情况的外国籍调查
船，海洋执法监察部门应采取以下措施：
（一）应及时通知中方合作单位督促外国籍调查船按照
《规定》履行报告义务。
（二）应及时采用通信方式追踪作业船舶，核对船名、
国籍、船长姓名，询问船舶位置及活动情况；责令作业船
舶及时补充报告，并按照《规定》履行报告义务。
（三）如该外国籍调查船不予置理，应根据需要及时派
出中国海监船舶、飞机对该船和预定海域进行监视。情节
严重的，应报中国海监总队，经局批准后责令其暂停该项
海洋科学研究活动。
五、海洋执法监察部门对外国籍调查船的监视检查：
（一）海洋执法监察部门在执法检查时一般采用询问、
喊话方式，检查重点是外国籍调查船船名、国籍、吨位、船
长等情况是否属实，其站位、作业内容、作业方式、使用
的仪器设备是否与经批准的计划相符等。
（二）依据《规定》第九条，海洋执法监察部门可对拟
在或正在我国内海、领海进行海洋科学研究活动的外国籍
调查船实施登船检查，重点检查调查活动所使用的科研仪
器设备是否经过批准，及有关调查作业是否严格依照经批
准的计划进行等。
海洋执法监察部门认为确有必要对在我国专属经济区
和大陆架从事海洋科学研究活动的外国籍调查船进行登船
检查的，应报中国海监总队，并经局批准后实施。
（三）依据《规定》第十一条，海洋执法监察部门可对
结束海上调查作业准备离开我国管辖海域的外国籍调查船
进行检查。
检查内容主要包括：调查活动是否严格按照经批准的
计划进行；合作项目在我国内海、领海所获得的原始资料
和样品是否全部交归我方；合作项目在我国专属经济区和
大陆架所获得的资料或者复制件和样品或者可分样品是否
向我方提供；外方单独项目是否向海洋行政主管部门无偿
提供了所获得的资料或者复制件和样品或者可分样品，如
果尚未提供，何时能够提供；该调查船是否有尚未履行的
义务；是否有违反《规定》或我国其他法律、法规的行为，
违法行为是否已得到处理等。
（四）对涉嫌侵权、违法的外国籍调查船，海洋执法监
察部门应进行跟踪监视，直至嫌疑排除。
（五）对外国籍调查船的侵权、违法行为，海洋执法监
察部门应查明其主体、活动范围、活动方式或手段、活动
起止时间等情况。
海洋执法监察部门现场调查取证所获取的物证、书证、
视听材料、当事人陈述、现场检查笔录、鉴定结论等证据
应妥善保存。
六、海洋执法监察部门对国内项目承担单位的检查：
检查的内容主要有：涉外海洋科学研究活动是否按照
经批准的计划进行；合作项目在我国内海、领海所获得的
原始资料和样品是否已全部得到；合作项目在我国专属经
济区和大陆架所获得的资料或者复制件和样品或者可分样
品是否已得到；拟对外提供的资料和样品是否经过有关部
门的保密审查、履行保密审批手续；是否按照有关规定在
调查研究活动结束后1个月内将所获资料和样品目录一式
两份，在1年内将阶段性研究成果和最终研究成果一式两
份，报海洋行政主管部门等。
七、对违反《规定》行为的处理：
违反《规定》有关条款，有下列行为之一者，依照
《规定》第十三条责令其停止该项活动，可以没收其违法活
动器具及违法所获得的资料和样品，可以单处或者并处5
万元人民币以下的罚款：
1．违反《规定》第四条第二款规定，未经批准擅自
进入中华人民共和国管辖海域从事海洋科学研究活动的；
2．违反《规定》第七条第一款规定，未按照经批准的
海洋科学研究计划和海上船只活动计划进行海洋科研调查
活动，未征得海洋行政主管部门同意，擅自对有关计划作
出以下重大修改的：
（1）因非不可抗力将海上调查作业时间提前或推迟24
小时以上的；
（2）海上调查、取样站位超出经批准的计划范围的；
（3）海上调查内容和方法超出经批准的计划范围的；
（4）海上调查所使用的仪器设备超出经批准的计划范
围的；
3．违反《规定》第七条第一款规定，所携带的科研仪
器设备与申请项目时申报的和经批准的项目申请书有关内
容不符的；
4．违反《规定》第八条规定，擅自钻探或使用炸药作
业或将有害物质引入海洋环境的；
5．违反《规定》第九条第一款规定，不按时报告船位
及活动情况的；
6．违反《规定》第九条第二款、第十一条等规定，拒
绝执法人员现场检查或者在被检查时弄虚作假的；
7．违反《规定》第十条第四款规定，未经海洋行政主
管部门及国务院其他有关部门同意擅自公开发表或转让有
关原始资料和样品的；
8．违反《规定》第十条第一款、第二款规定，在我国
内海、领海的合作项目，中方合作者未向外方索取或外方
合作者未向中方提供所获得的全部原始资料和样品的；在
我国专属经济区和大陆架的合作项目，中方合作者未向外
方索取或外方合作者未向中方提供所获得的资料或者复制
件和样品或者可分样品的；
9．违反《规定》第十二条第一款规定，中方合作单位
在调查研究活动结束后1个月之内未将合作调查研究所获
资料和样品目录一式两份报海洋行政主管部门备案的；在
1年之内未将有关阶段性研究成果或最终研究成果一式两
份报海洋行政主管部门的；
10．违反《规定》第十条第三款、第十二条第二款规定，
外方未履行向海洋行政主管部门无偿提供所获资料复制件
和可分样品，并于1年内提交有关阶段性研究成果和最终
研究成果等义务的。
八、对外方单独或与中方合作使用民用商船或定期班
轮及其他运载工具、设施在中国管辖海域进行海洋科学研
究活动的，有关执法监察工作参照本通知执行。
九、涉外海洋科学研究项目的有关执法监察活动结束
后，海洋执法监察部门应作出总结，并向中国海监总队提
交书面报告。
十、凡在涉外海洋科学研究执法监察活动中形成的能
够反映执法监察活动的文字和声像等材料，海洋执法监察
部门应收集齐全，并进行整理，按规定立卷归档；对于典
型案例，海洋执法监察部门应进行分析，并按要求编写案
例材料报中国海监总队。
国家海洋局
二０００年五月十六日
