绿色市场认证管理办法
国家认证认可监督管理委员会、商务部
国家认证认可监督管理委员会、中华人民共和国商务部2003年第14号公告
国家认证认可监督管理委员会、商务部联合制定了《绿色市场认证管理办法》，现予以公告。
二○○三年十月二十三日
绿色市场认证管理办法
第一条 总 则
第一条 为了推进全国“三绿工程”建设，促进绿色市场认证工作，建立确保食品安全的流通网络体系，维护消费者的权益，根据《中华人民共和国认证认可条例》（以下简称《认证认可条例》），制定本办法。
第二条 本办法中所称的绿色市场，是指经认证机构按照有关绿色市场标准或者技术规范要求认证,并允许使用绿色市场标牌（志）的农副产品批发市场和零售市场。
第三条 国家对在中华人民共和国境内从事农副产品批发和零售的市场实施绿色市场认证。绿色市场认证坚持政府推动，企业自愿的原则。
第四条 绿色市场认证的管理及质量监督工作，由国家认证认可监督管理委员会和商务部按照《认证认可条例》和国务院的有关规定，分工负责，共同做好工作。
第五条 地方认证监督管理部门和商务主管部门应当扶持绿色市场的发展，组织绿色市场新技术的研究、开发和推广。
第六条 本办法适用于在中华人民共和国境内的绿色市场认证活动。
第二章 组织管理
第七条 从事绿色市场认证的认证机构，由国家认证认可监督管理委员会按《认证认可条例》有关规定审核批准，并征求商务部意见。获得批准的认证机构需经认可机构认可后，方可从事绿色市场认证活动。
第八条 设立、申请从事绿色市场认证的认证机构及认证人员应当具备《认证认可条例》规定的条件。
第九条 国家认证认可监督管理委员会会同商务部制定《绿色市场认证实施规则》，确定认证标准、技术规范和认证程序。
第十条 从事绿色市场认证的认证机构履行以下职责：
（一）在批准的业务范围内按规定要求开展认证工作；
（二）按照规定对获得认证的绿色市场，颁发或者撤销认证证书，决定允许或者停止使用认证标牌（志）；
（三）对认证标牌（志）使用情况进行监督管理；
（四）对认证市场的持续符合性进行监督检查；
（五）受理有关的认证投诉、申诉和争议工作。
第三章 认证程序
第十一条 申请绿色市场认证的委托人应当向认证机构提交书面申请，并提交相关资料。
（一）委托人基本情况。包括名称、地址、规模、市场硬件设施、资产状况、信用等级、经营情况等；
（二）委托人的营业执照、卫生许可证、证明其合法经营的其他资质证明复印件；
（三）委托人的管理体系文件及相关文件；
（四）地方商务主管部门提供的有关企业信誉证明材料；
（五）保证执行绿色市场标准和技术规范的声明；
（六）其他有关材料。
第十二条 认证机构负责受理委托人的认证申请。认证机构自收到认证申请之日起，应在10个工作日内完成对申请材料的审核。材料审核不符合要求的，应当书面通知委托人。
第十三条 对申请材料审核符合要求的委托人，认证机构应当在规定时限内委派认证人员，按照绿色市场标准和技术规范对其进行现场审核。
第十四条 认证机构应当根据申请材料、现场审核报告等进行综合评价，在10个工作日内做出认证决定。向获得认证的委托人颁发绿色市场认证证书，准许使用绿色市场标牌（志）。绿色市场认证证书有效期3年。
第十五条 认证机构应当将其颁发的认证证书的副本报国家认证认可监督管理委员会和商务部备案。
第十六条 国家认证认可监督管理委员会、商务部定期联合公布绿色市场名单。
第十七条 认证证书期满需要继续使用的，应当在有效期满90天前向认证机构申请复审，复审的申请手续同初次申请。复审通过后重新颁发认证证书。
第四章 认证标牌（志）管理
第十八条 绿色市场认证标牌（志）
(一) 基本图案（见附件）
（二）绿色市场标准规格标牌为60cm × 37cm铜牌，颜色为金色底版，绿色图案。
第十九条 获得绿色市场认证证书的委托人可以在认证有效期内使用绿色市场认证标牌（志），并接受认证机构的监督管理。
第二十条 获得绿色市场认证证书的，允许悬挂绿色市场认证标牌；委托人可以在宣传材料等信息载体上印制绿色市场认证标志，但是不得在销售的产品或者产品的销售包装上使用绿色市场认证标志。
第二十一条 印制绿色市场认证标志时可根据需要按基本图案规格等比例放大或者缩小，但不得变形、变色。
第二十二条 认证机构对有下列情形之一的，应当注销认证证书，并停止其使用认证标牌（志）：
（一）认证适用的标准变更，获得绿色市场认证证书的委托人不能满足变更要求的；
（二）认证证书超过有效期，获得绿色市场认证证书的委托人未申请复审的；
（三）获得绿色市场认证证书的委托人申请注销的。
第二十三条 认证机构对有下列情形之一的，应当暂停其使用认证证书和认证标牌（志）；
（一）获得绿色市场认证证书的委托人未按规定使用认证标牌（志）；
（二）监督检查结果证明获得绿色市场认证证书的委托人运营中不符合认证要求，但是不需要立即撤销认证证书的。
第二十四条 认证机构对有下列情形之一的，应当撤销认证证书并停止其使用认证标志；
（一）监督检查结果证明运营中不符合认证要求，需要立即撤销认证证书的；
（二）认证证书暂停使用期间，获得绿色市场认证证书的委托人未采取有效纠正措施的；
（三）绿色市场出现严重质量、安全和卫生事故的。
第二十五条 任何单位或个人不得伪造、冒用、转让、买卖绿色市场标牌、标志。
第五章 监督管理
第二十六条 认证机构应当对绿色市场每年进行一次跟踪监督检查，也可根据情况进行不定期抽查。
第二十七条 监督检查合格的，认证机构发给《年度确认通知书》，认证证书继续使用；监督检查不合格的，暂停使用认证证书和绿色市场标牌（志），并限期整改。整改合格的继续使用认证证书和绿色市场标牌（志），整改无效的，撤销其认证证书，并停止使用认证证书和绿色市场标牌（志）。
第二十八条 委托人对认证机构的认证决定或者处理有异议的，可以向做出决定的认证机构提出申诉，对认证机构处理结果仍有异议的，可以向国家认证认可监督管理委员会申诉、投诉。
第二十九条 认证机构违反国家有关认证认可法律法规规定的，按相关法律法规处理。
第六章 附则
第三十条 绿色市场认证按照国务院价格主管部门批准的收费标准收取认证费用。
第三十一条 本办法由国家认证认可监督管理委员会和商务部负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。
附件：绿色市场认证标牌基本图案
关于证券投资基金设立审核有关问题的通知 证监基金字〖2002〗89号
中国证券监督管理委员会
关于证券投资基金设立审核有关问题的通知 证监基金字〖2002〗89号
各基金管理公司、基金托管银行:
为积极稳妥地推进证券投资基金(以下简称"基金")审核制度的改革,规范基金设立行为,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)及其他有关规定,现将基金设立审核有关问题通知如下:
一、申报材料的报送
符合《暂行办法》规定条件、拟申请设立封闭式基金的发起人,应当签署基金发起设立协议,授权基金管理人负责向中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")报送申报材料；符合《试点办法》规定条件、拟申请设立开放式基金的,由基金管理人直接向中国证监会报送申报材料。
基金管理人及相关当事人应根据本通知附件规定的内容与格式,向中国证监会报送基金设立申报材料,并提交承诺函,保证向中国证监会报送的所有申报材料真实、准确、完整、合规。
二、申报材料的受理
中国证监会收到基金设立申报材料后,在7个工作日内对申报材料进行齐备性审查,依据有关规定作出受理或不受理的决定,并书面通知基金管理人。
基金管理人有下列情形之一的,中国证监会不受理其基金设立申报材料:
(一)因涉嫌违法、违规行为正在受到国家有关部门调查；
(二)因违反法律、法规及基金契约,被中国证监会责令整改,正在整改期间；
(三)因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件,可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响；
(四)前只获准设立募集的基金未达到成立条件,已募集资金全部退还投资人后未满十二个月；
(五)中国证监会根据审慎性原则认定的其他情形。
三、申报材料的审核
中国证监会受理基金设立申报材料后,对申报材料的合规性进行审核。审核重点是申请设立基金的法律文件,包括风险揭示情况以及基金持有人利益的保护机制等。
基金管理人有下列情形之一的,中国证监会暂停申报材料的审核:
(一)已有一只基金在审核期间,尚未批准设立；
(二)拟设基金运作各环节(包括销售推广、投资管理、后台服务等)的主要业务人员不具备基金从业资格；
(三)审核期间,出现违法违规行为；
(四)中国证监会根据审慎性原则认定的其他情形。
中国证监会对暂停审核的,在作出恢复审核的决定后,书面通知基金管理人；完成审核后,认为符合条件的,组织专家评议会对基金设立申报材料进行评议。参加评议会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的专业人士中聘请。评议委员将根据国家有关法律、法规审阅基金设立申报材料,并重点就基金类型、品种、目标规模、目标客户、设立可行性、投资人服务及相关的公司制度安排等内容提出专业咨询意见,供基金管理人、相关当事人及中国证监会参考。
中国证监会自受理基金设立申报材料之日起60个工作日内(不包括相关当事人修改、补充申报材料的时间)作出批准或者不予批准的决定。决定批准的,出具批复文件；不予批准的,书面通知基金管理人,并说明理由。基金管理人应当将相关通知内容告知相关当事人。
四、基金销售自查与备案
基金成立后7个工作日内,基金管理人和基金代销机构应对基金销售情况进行自查,并分别向中国证监会提交自查总结报告并将基金销售的广告宣传资料报中国证监会备案。开放式基金增加基金代销机构的,基金管理人应当在代销协议生效后7个工作日内报中国证监会备案。
五、其他
本通知自发布之日起施行。中国证监会1997年12月12日发布的《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》(证监基字〖1997〗2号)同时废止。
二○○二年十一月二十六日
