青岛市期货市场管理暂行办法（1998年修正）
山东省青岛市人民政府
青岛市期货市场管理暂行办法（修正）
青岛市人民政府
（1994年12月6日青岛市人民政府令第28号发布 根据1998年8月24日发布的青政发〔1998〕137号进行修正）
第一章 总 则
第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称：期货交易所是指为标准化期货合约的交易提供场所、设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期
货交易当事人代理期货交易业务的人员。
第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。
第四条 青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货市场实行统一领导、规划、协调和管理。
青岛市工商行政管理部门和金融管理机构按其职责负责期货市场的有关管理工作。
第五条 青岛市期货行业协会是本市期货行业的自律性社团组织，在本行业内开展自我教育、自我管理活动，维护协会成员合法权益。
第二章 期货交易所
第六条 设立期货交易所，必须按规定经市证管委初审同意后报中国证监会审批。未经批准，任何机构不得使用“期货交易所”或其他类似名称。
第七条 设立期货交易所应当具备下列条件：
（一）具有办公和服务条件及固定的交易场所；
（二）具有与交易规模相适应的通讯、信息传播设施；
（三）上市品种可确定统一质量，易于储运，有远期合约和众多交易者，并经过有关部门的论证；
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易从业人员；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
第八条 申请设立期货交易所，应当向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）交易所章程和主要业务规则；
（三）发起人名称、地址、资信证明；
（四）场地、设施设备及资金情况证明；
（五）拟聘任管理人员的情况证明；
（六）上市品种论证书；
（七）交易所会员的加入申请书；
（八）其他文件。
第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：
（一）基本原则；
（二）交易地点与时间；
（三）交易品种、质量、数量和计价标准；
（四）标准合约格式、具体内容；
（五）交易秩序内容及指令种类；
（六）保证金和交易手续费的规定；
（七）交易者和出市代表规则；
（八）交易监督员和交易主持人规则；
（九）结算与交割事项；
（十）违约处理；
（十一）交易中止的规定；
（十二）合约交易的暂停、恢复和取消规则；
（十三）期货交易所的休市和关闭规则；
（十四）其他事项。
第十条 期货交易所下列事项的变更或修改，须经市证管委审查同意，其中（一）、（二）、（三）项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：
（一）改变工增减上市品种；
（二）变更法定代表人；
（三）变更交易所名称、地址、注册资金；
（四）修改交易所章程、交易业务规则。
第十一条 期货交易所因下列事项而终止：
（一）章程规定的期限届满；
（二）不能维持交易所正常运作；
（三）会员（股东）大会决定解散；
（四）批准机关决定撤销；
（五）法律、法规、规章规定的其他事由。
期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会，按规定进行资产清算，并在原登记注册机关办理注销登记手续。
第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员（以下简称会员）：
（一）具有法人资格；
（二）具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；
（三）具有良好的商业信誉；
（四）其出市代表具有良好的业务素质，无刑事处罚记录；
（五）承认期货交易所章程，按规定缴纳保证金。
第十三条 因有严重违法经营活动而受过处罚或曾被期货交易所除名的单位，从受处罚或被除名之日起3年内不得申请会员资格。
第十四条 期货交易所接收会员应报市证管委备案。
第十五条 期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督检查期货交易运行情况，防止不规范期货交易；根据交易品种和市场情况决定每日价格动支幅度和投机合约最大交易量；完善结算
保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行。
第十六条 期货交易所向会员收取的保证金和从会员交易手续费中提取的风险基金等，应在银行设专用帐户，严格按规定使用。
第十七条 会员之间、会员与客户之间因期货交易而产生的纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第三章 期货经纪公司
第十八条 设立期货经纪公司须按规定经市证管委审查并报中国证监会批准后，在国家工商行政管理局注册登记。
第十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的公司章程；
（二）有固定的经营场所和完善的通讯设施；
（三）注册资金在1000万元人民币以上；
（四）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。
第二十条 申请设立期货经纪公司，应向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）发起人名册和出资协议；
（四）章程草案、业务规则、内部管理制度；
（五）验资证明及资本金入帐原始凭证；
（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；
（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；
（八）经营场地的所有权或使用权证明；
（九）通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；
（十）风险说明书及客户委托书样本。
实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。
从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。
第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设分支期货业务机构，按设立新的期货经纪公司的程序办理。
第二十二条 期货经纪公司从事境外期货业务，必须符合规定条件，并向市证管委提交有关文件和资料，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。
第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。
期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。
第四章 交易原则和交易规则
第二十五条 期货交易必须依法进行，遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。
第二十六条 期货交易所应当遵守以下规则、规定：
（一）期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；
（二）非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；
（三）对期货合约的履行承担相关责任；
（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；
（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易活动；
（六）每日的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。
（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。
第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：
（一）进行代理业务，必须如实记录客户指令，及时指示其出市代表执行，完整保存每日的交易记录及其他有关资料；
（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；
（三）会员不得向他人泄露客户指令内容，也不得将客户指令以外的内容告知其出市代表；
（四）会员出市代表只能接受派出会员单位的指令，在交易所内进行期货交易。
（五）以某一品种的单边持仓量不得超过该品种市场总持仓量的15％。
第二十八条 期货经纪公司必须遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在指定的金融机构开设客户保证金专用帐户，与自有资金分离储存；
（三）如实记录并及时执行客户指令；
（四）每日的交易记录、会计凭证及其它重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）登记注册后60日内向指定的金融机构缴存规定数额或比例的营业保证金；
（八）不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；
（九）不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵价格；
（十）不得在市场内进行配对交易；
（十一）不得为客户透支进行期货交易；
（十二）聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。
第五章 期货经纪人
第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具备相应的业务知识和工作经验；
（三）未受过刑事处罚，无经济违法纪录；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。
第三十条 期货经纪人由期货经纪公司自行选择招聘。
第三十一条 期货经纪人不得有下列行为：
（一）提交资格确认的虚假材料；
（二）与客户私下约定分享赢利或共担风险损失；
（三）利用客户帐户或以客户名义为自己从事交易；
（四）伪造假名进行交易；
（五）夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；
（六）为未开户的当事人代理交易；
（七）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（八）不按客户委托事项和要求进行交易；
（九）接受客户全权委托代理交易；
（十）同时受聘2家以上期货经营机构；
（十一）其他违约、违法行为。
第三十二条 市证管委对期货经纪人实行年检制度，对期货经纪人资格进行验证，办理相关手续。
第三十三条 期货经纪公司应在解聘期货经纪人后10内到市证管委办理期货经纪人注销手续。
第三十四条 期货经纪人与期货经纪公司之间、期货经纪人相互之间发生纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第六章 罚 则
第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。
第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。
第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任，并由市证管委会同市有关部门根据有关规定对期货交易所、期货经纪公司和直接责任人予以处罚。
第三十八 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第三十九条 期货兼营机构的管理，参照本办法执行。
第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。
第四十一条 本办法具体执行中的问题由青岛市证券管理委员会负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。
（1998年8月24日 青政发〔1998〕137号）
根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规的规定，现决定对《青岛市期货市场管理暂行办法》的行政处罚等有关内容作如下修改：
第三十八条修改为：“期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。
1994年12月6日
司法部关于印发《关于创建司法部部级文明公证处实施办法》的通知
司法部
司法部关于印发《关于创建司法部部级文明公证处实施办法》的通知
1997年10月30日，司法部
各省、自治区、直辖市司法厅（局），新疆生产建设兵团司法局、长安公证处：
为了贯彻落实党的十五大精神及司法部《关于加强社会主义精神文明建设的意见》，司法部决定在全国公证系统广泛开展创建文明公证处活动。现将《关于创建司法部部级文明公证处实施办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
创建文明公证处活动，坚持分层次、有步骤地进行。各级司法行政机关一方面要按照《实施办法》的要求，积极开展部级文明公证处的创建活动，切实做好部级文明公证处的推荐、审核和申报工作，另一方面要加强对本省（区、市）文明公证处创建活动的具体指导，参照《实施办法》，结合本地实际，制定省（区、市）级和地（市）级文明公证处标准和实施办法，使文明公证处创建活动扎扎实实地开展起来，推动公证处整体水平和公证队伍整体素质的全面提高，树立公证良好的社会形象。在以江泽民同志为核心的党中央领导下，高举邓小平理论的伟大旗帜，为实现党的十五大提出的战略目标和各项任务作出新的贡献。
附件：关于创建司法部部级文明公证处实施办法
关于创建司法部部级文明公证处实施办法
为了认真贯彻落实党的十五大精神，加强公证队伍建设，提高公证队伍素质，推动公证事业的全面发展，根据《司法部关于加强社会主义精神文明建设的意见》，决定在全国公证系统广泛、深入、持久地开展创建文明公证处活动，现制定如下实施办法：
一、指导思想
创建文明公证处活动，要以马列主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导，坚定不移地贯彻执行党的基本路线，以服务人民，奉献社会为宗旨，全国提高公证处的整体水平和公证队伍的整体素质，树立公证良好的社会形象。通过创建文明公证处活动，把公证系统的精神文明建设推进到一个新的高度，使全国公证工作达到一个新的水平。
二、工作目标
（一）通过开展创建文明公证处活动，要建立一支政治强、业务精、作风正、服务优、形象好的高素质公证队伍；
（二）不断深化公证改革，建立健全公证处的各项规章制度，使之更加科学化、规范化；在公证处内建立起充满生机和活力的运行机制，建设一批素质好、实力强、信誉高的公证处；
（三）牢固树立大服务思想，以提高社会效益和经济效益为目标，努力开拓公证业务领域，不断提高服务质量，为社会主义市场经济的发展和社会稳定提供优质公证法律服务。
三、文明公证处标准
部级文明公证处应是政治坚定、清正廉洁、业务精湛、服务优质、管理科学、设施先进、环境优美、成绩突出的公证处。
（一）队伍建设方面
1．坚持以马列主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导，坚持正确的政治方向和服务方向，始终把提高公证人员的政治思想素质放在重要位置来抓；建立健全政治理论学习制度，保证公证人员每月不少于8小时的政治学习；
2．依照党章的规定，建立健全党的基层组织，充分发挥党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用；健全党的组织生活制度，每半年召开一次民主生活会；每年开展一次党员评议活动，认真开展批评与自我批评，自觉接受群众的监督。
3．积极开展各项精神文明建设活动，成绩突出，获得地、市以上组织的表彰和荣誉称号；
4．熟悉国家的法律、法规、模范守法、严格执法。注重职业道德和执业纪律。坚持以服务人民、奉献社会为宗旨，把社会效益放在首位，为人民、为社会多做好事、实事；坚决反对和抵制拜金主义、享乐主义和个人主义；严格禁止行业不正之风和不正当竞争，公证处及公证人员连续三年未受到职业道德和执业纪律方面的惩戒和处分；
5．公证处主任由具有较高的政治、业务素质，管理能力强民主作风好的公证员担任；处领导班子勇于改革、开拓创新、以身作则、勤政廉政、团结协调、有凝聚力和战斗力；全处形成风气正、业务精、讲团结、比奉献的良好风气；
6．公证处人员中，公证员要占到80％以上，具有大专学历的要占到90％以上，具有大学本科以上学历或专科双学历的要占到40％以上；
7．办理涉外公证业务的公证处，取得办理涉外公证业务资格的公证员达到50％以上，他们能够熟练运用外语办理公证业务或能够借助工具书进行外文资料翻译；
8．制定了公证员人员培养、培训规划，积极鼓励和支持公证人员参加各种业务培训和继续教育，不断提高公证人员的业务素质；每个公证员每年参加业务培训不少于40学时。
（二）业务建设方面
1．具有办理重大复杂疑难公证事项的能力和经验。能够紧紧围绕党和政府的中心工作及群众关心的热点和难点问题，积极开拓新的公证业务领域，充分发挥公证工作在当地经济建设、改革开放和社会稳定中的职能作用，在本省（区、市）有一定的知名度；
2．坚持社会效益和经济效益相统一，公证处办证量和经济收入稳步提高；
3．严格按照国家法律、法规和有关办理公证事项和程序规定办理公证事务，连续三年没有错、假证发生，公证书合格率为百分之百。建立了严格的公证质量检查制度，每年除上级单位检查外，公证处至少开展两次公证质量自检自查，在全省公证质量检查评比中达到优秀并位于前列；
4．注重公证理论研究和经验总结，公证员人均每年撰写并发表理论研讨、学术文章不少于一篇。
（三）内部管理建设方面
1．具有独立的法人地位；有人、财、物自主权；有独立的账号和专职或兼职的财会人员；
2．建立了统一接受委托、统一收取服务费用、合理分配案件制度，并严格执行；根据公证处的实际情况，制定了业务工作操作规程，并在实际工作中严格执行；
3．实行主任负责制和公证员岗位目标责任制；
4．有充分体现按劳分配原则的分配和竞争激励机制；公证人员的养老、住房和医疗等社会保障机制已妥善解决；
5．建立了文明服务承诺制，并公之于众，身体力行；建立健全了政治业务学习、廉政、奖惩、财务管理、质量管理档案管理等各项规章制度，并能严格执行；
6．建立了“两公开一监督”等职业道德和执业纪律监督制约机制，设置了社会监督员和投诉举报电话，并向社会公布；明确专人负责处理投诉电话和当事人来信来访及申诉、复议工作，做到件件有着落，事事有答复。
（四）形象建设方面
1．公证人员在办证中做到了文明接待、仪表端正、着装整洁、语言规范、态度和蔼；
2．按照法律援助的有关规定，办理法律援助公证事项；
3．积极参加社会公益活动，根据本处实际，每年从收入中拨出一定数量资金用于助学、助残、扶贫、救灾等社会公益事业；
4．有良好的工作秩序和优美整洁的工作环境，在所在社区中位居先进行列；
5．整体形象良好，绝大多数当事人对公证处的服务满意。
（五）基础设施建设方面
1．有固定的办公用房，有完备的办公桌椅和办公设备，有专门的接待室，办公环境做到整洁大方、宽敞明亮，能够满足工作需要；
2．有专门图书资料室，专业图书资料达到1000册以上；
3．有专门的档案室和档案管理人员；档案管理达到国家档案局与司法部制定的档案管理标准，并注重采取先进的管理手段；
4．拥有现代化通信设施和文件处理设备，建立起信息资料储存、检索、传输、处理的办公自动化系统。
四、实施步骤和方法
（一）部级文明公证处的评选，先由公证处对照部颁标准进行自检后，向所在地主管司法行政机关提出申请，然后逐级审核，推荐上报，由司法部组成部级文明公证处评审委员会考核批准。
（二）各省（区、市）司法厅（局）应严格按照部级文明公证处的标准，推荐部级文明公证处候选单位，并报送下列材料：1．公证处申请；2．公证处自检情况报告；3．公证处事迹材料；4．各级主管司法行政机关的审核意见。
（三）对各地推荐的部级文明公证处候选单位，司法部部级文明公证处评审委员会将派工作组根据标准，逐项进行考核验收，在此基础上，完成评定工作。评定为部级文明公证处的，由司法部颁发“司法部部级文明公证处”标牌和荣誉证书。
（四）部级文明公证处实行动态管理，对已评为部级文明公证处，经复评后不合格的，取消其部级文明公证处称号。
