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浅析民事执行过程中的和解协议

刘亮


　　在执行过程中，申请执行人与被执行人之间经常会有达成和解协议的情况，执行和解，是指在执行中，双方当事人在自愿协商、互谅互让的基础上，就生效法律文书确定的权利义务关系达成协议，从而结束执行程序。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条规定：“在执行中，双方当事人自行和解达成协议的，执行员应当将协议内容记入笔录，由双方当事人签名或者盖章。”该条确立了我国民事诉讼中的执行和解制度。执行和解是当事人行使处分权的行为，是《民事诉讼法》第13条规定的处分原则在执行程序中的体现。民事诉讼中双方争议的是民事权利，根据民法中“意思自治”的原则，当事人有权自主决定如何处分自己的权利。在诉讼过程中，虽然有行使国家公权力的法院的介入，但仍然不改变这一权利的性质。在整个民事诉讼过程中，诉讼中的和解与执行中的和解集中体现了当事人处分权的行使。只要和解协议是双方当事人在自愿协商的基础上达成的，并且不违反法律规定，不损害他人的合法权益及社会公共利益，就应当肯定其效力。这不仅是对当事人意思的尊重，也是民事执行过程中提高效率的有效途径。
　　一、执行和解协议效力的问题
　　在执行和解制度中，“和解协议”处于核心的地位。它既是当事人合意的外在表现，也是执行程序转变的契机。《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定》（试行）（以下简称《执行规定》）第86条规定：“在执行中，双方当事人可以自愿达成和解协议，变更生效法律文书确定的履行义务主体、标的物及其数额、履行期限或履行方式。”该条对当事人和解的范围作出了规定。执行和解协议是执行当事人合意变更生效法律文书内容的意思表示，是当事人自主实现生效法律文书内容的一种变通安排。对于和解协议的效力，《民事诉讼法》第207条第二款作出了明确的规定：“一方当事人不履行和解协议的，人民法院可以根据对方当事人的申请，恢复对原生效法律文书的执行。”《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第266条对此作出了详细规定：“一方当事人不履行或者不完全履行在执行中双方自愿达成的和解协议，对方当事人申请执行原生效法律文书的，人民法院应当恢复执行，但和解协议已履行的部分应当扣除。和解协议已履行完毕的，人民法院不予恢复执行。”
　　由此可以看出，执行和解协议只能由当事人（主要是债务人）自觉履行，而不能由法院强制执行。
　　在司法实务中，当事人达成执行和解协议一般是基于强制执行没有效果。债权人出于无奈，做出让步，减免债务或延长履行期限等，变更执行名义的内容。而债务人或者是出于实际困难，无力履行；或者是出于恶意，想拖延时间，转移财产，进一步损害债权人的权利。而根据现行规定，债务人不履行和解协议并没有什么不利的法律后果，至多恢复原生效法律文书的执行。因此，“执行和解”试图通过“自觉履行”以缓和债权人与债务人矛盾，有效实现债权人权利的良好初衷难以实现。结果是，恢复原生效法律文书的执行，之前的执行过程以及整个和解过程中投入的人力、物力、财力付诸东流，一切又回到开始执行的程度。这样的结果与该制度设计的初衷背道而驰。一方面加重了当事人的负担，另一方面造成执行资源的重复投入。
　　二、应立法确定执行和解协议具有执行力
　　《民事诉讼法》第3条规定：“人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及它们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼，适用本法。”据此可知，民事诉讼是一种解决民间纠纷的制度，其标的是民事权利义务关系。事实上，广义的诉讼程序包括审判（狭义的诉讼）和执行，通过法院的裁判，确定当事人之间的权利义务，最终通过债务人的自觉履行或法院的强制执行，才能真正将“观念上的权利”转化为“现实中的权利”。《民事诉讼法》确认了当事人在诉讼中对民事权利的处分原则，与民法上的“意思自治”相同，只要当事人之间在自愿且不违反法律规定及公序良俗的前提下，都可以处分自己的民事权利及诉讼权利。在诉讼过程中表现为和解、撤诉等，在执行过程中则集中体现为执行和解。
　　执行和解协议在本质上是一个当事人合意变更生效法律文书确定的权利义务的民事合同，其应当具有合同的一般属性。根据《执行规定》第86条规定：“在执行中，双方当事人可以自愿达成和解协议，变更生效法律文书确定的履行义务主体、标的物及其数额、履行期限或履行方式。”虽然这一行为发生在公权力介入的执行程序中，但和解协议仍然是在当事人自主协商的基础上成立的，整个过程体现了当事人的“意思自治”，如是否订立和解协议，如何确定协议内容，均出自当事人的自愿。法院不能介入进行调解，否则有违反既判力原则之嫌。在诉讼过程中，一方当事人可以通过放弃、变更诉讼请求，进行和解，撤回起诉，实现对自己民事权利的处分。审判程序结束，是否申请执行，仍然取决于当事人的意思。这是由民事权利的私权性质所决定的。如果因为执行程序的启动，就剥夺当事人的处分权，无论是在法理上，还是情理上，都是难以服人的。所以，立法确定和解协议具有执行力是保护债权人，提高执行效率的必经之路。


北安市人民法院　刘亮
福建省厦门市规划局


厦门市规划局关于印发《厦门市城乡规划不良行为信息记录管理办法》的通知

厦规〔2010〕68号


各相关单位：

　　为进一步规范城乡规划建设行为，建立规划建设诚信体系，加强对规划建设相关单位及个人的监管，推动城乡规划不良信息管理工作的开展，营造诚实守信的环境，我们组织制定了《厦门市城乡规划不良行为信息记录管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。

　　附件：《厦门市城乡规划不良行为信息记录管理办法》



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　厦门市规划局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二Ｏ一Ｏ年五月三十一日



厦门市城乡规划不良行为信息记录管理办法

　　第一章 总则

　　第一条　为进一步规范城乡规划建设行为，建立规划建设诚信体系，加强对规划建设相关单位及个人的监管，推动城乡规划不良信息管理工作的开展，营造诚实守信的环境，根据《中华人民共和国城乡规划法》、《厦门市城市规划条例》及建设部《建筑市场诚信行为信息管理办法》、《福建省建设市场不良行为记录和信息公布办法》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法所称规划建设相关单位及个人是指在厦门市行政区域内从事城乡规划编制、建设、设计和测绘等工作的企事业单位以及相关从业人员。

　　第三条　本办法所称不良行为信息记录是指对规划建设相关单位及个人在在厦门市行政区域内从事规划建设或与其有关的活动中产生的与诚实守信有关的信息记录，主要是对违反有关城乡规划法律、法规、规章、强制性标准及执业行为规范的情况记录。

　　第四条　厦门市规划局负责收集规划建设相关单位及个人的不良行为信息，整理、归档、保全不良行为的证据和资料；将收集到的涉及其他行业主管部门管理范畴的不良行为及证据及时移送相关行业主管部门处理；汇总相关行业主管部门涉及规划管理范畴的处理结果；将各项不良行为整理形成不良行为信息记录并对外发布。

　　第五条 有关单位应加强对规划建设相关单位及个人不良行为的监督检查。

　　第二章 不良行为的认定标准

　　第六条 规划编制单位及个人有下列情形之一的，视为不良行为：

　　（一）承揽城市规划编制任务应按照《城市规划编制单位资质管理规定》和《外商投资城市规划服务企业管理规定》的规定进行备案而未报备的；

　　（二）超越资质等级许可的范围承揽城乡规划编制工作的；

　　（三）违反国家有关标准编制城乡规划的；

　　（四）未依法取得资质证书承揽城乡规划编制工作的；

　　（五）以欺骗手段取得资质证书承揽城乡规划编制工作

　　的。

　　第七条 建设单位及个人有下列情形之一的，视为不良行为：

　　（一）申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请规划许可的；

　　（二）不按相关规定进行设计方案征集的；

　　（三）以欺骗、贿赂等不正当手段取得规划许可的；

　　（四）建设工程放样未经市规划局验线或者验线不合格而擅自开工建设的；

　　（五）未在建设项目的施工现场设立《建设工程规划许可公告牌》的；

　　（六）建设工程未经市规划局规划条件核实或经核实不符合规划条件而组织竣工验收的；

　　（七）未经市规划局批准擅自改变《建设工程规划许可证》或《临时建设工程规划许可证》核定的内容进行建设的；

　　（八）未依法取得《建设工程规划许可证》或《临时建设

　　工程规划许可证》而擅自进行建设的；

　　（九）取得《临时建设工程规划许可证》进行建设，临

　　时建设使用期满或国家建设需要，建设单位仍未按规定要求

　　自行拆除的；

　　（十）其他违反城乡规划管理的行为。

　　第八条 设计单位及个人有下列情形之一的，视为不良行为：

　　（一）未按照核发的资质证书及其规定的资质等级承揽设计任务的；

　　（二）未按照规划设计条件、建设工程设计要求而进行工程设计的；

　　（三）提交的设计文件、成果在容积率、建筑密度、建筑高度、绿地率、停车泊位等技术经济指标中弄虚作假的；

　　（四）拒不按照市规划局提出的书面修改意见更改设计方案或者施工图的；

　　（五）擅自在施工图中调整已经核准的建筑规模(如：层数、建筑面积、地下室、层高、建筑高度等)、使用性质、使用功能的；

　　（六）擅自在施工图中调整已经核准的建筑平面形状和尺寸、外立面；增加或者减少楼梯、电梯的数量或改变形式；

　　（七）为违法建设者提供设计服务的；

　　（八）其他违反城乡规划管理的行为。

　　第九条 测绘单位有下列情形之一的，视为不良行为：

　　（一）未依照有关法律、法规、规范、标准及有关文件要求进行规划测绘的；

　　（二）提交相关规划测绘成果有弄虚作假或者质量不合格的；

　　（三）其他违反城乡规划管理的行为。

　　第三章 不良行为的认定与公布

　　第十条 发现不良行为线索后，应展开调查取证工作，经认定为不良行为的，形成不良行为信息记录并发出《城乡规划行政执法监督意见书》，书面告知不良行为单位或个人相关记录情况，督促其采取整改措施。

　　第十一条 规划建设单位及个人因涉及违反规划建设而受到建设行政主管部门、城市管理行政执法部门行政处罚的，直接形成不良行为信息记录。

　　第十二条 不良行为信息记录实行公布制度，形成政府监管、行业自律、社会监督的有效约束机制。

　　市规划局在市规划网站上实时公布不良行为信息记录，根据情节轻重，公布期限为6个月至3年。

　　规划建设相关单位及个人的不良行为信息应定期在我市主要新闻媒体上进行公布。

　　第十三条 被公布单位整改确有实效的，可向市规划局提出申请，经查证属实后，缩短其不良记录信息公布期限，但公布期限最短不得少于3个月。对于拒不整改或整改不力的单位，可延长其不良记录信息公布期限。

　　第十四条 不良信息记录公布期满后，应撤销公布内容。

　　第四章 法律责任

　　第十五条　对有不良行为记录的单位和个人申报的项目，市规划局应当严格审查；对公布期内有三次以上不良行为记录的单位及个人所涉及的建设项目，在受理规划许可申请后，市规划局依法发出《规划许可延期通知书》，将延长的时间和理由书面告知申请人。

　　第十六条 如涉及其他建设行政主管部门管辖的案件，应当及时移交给相关主管部门进行查处。

　　第十七条 对违法本办法规定的相关单位和个人，依照有关规定给予相应处理。

　　第五章 附则

　　第十八条　 本办法由厦门市规划局负责解释。

　　第十九条 本办法自二Ｏ一Ｏ年七月一日起施行。

　　附件一：不良行为认定标准

　　附件二：厦门市城乡规划行政执法监督意见书